多項(xiàng)選擇題關(guān)于結(jié)算賬戶的開(kāi)立、撤銷,下列說(shuō)法正確的是()。

A.結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí),需重新開(kāi)立新的結(jié)算賬戶
B.證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格,并開(kāi)立結(jié)算賬戶
C.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后,應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后,申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶
D.結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立兩個(gè)結(jié)算賬戶:一個(gè)資金交收賬戶、一個(gè)指定收款賬戶


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1.多項(xiàng)選擇題關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的概念和種類,下列說(shuō)法正確的是()。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn),或賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
B.如果買賣雙方任意一方不能按約定條件履約交收,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方,都要向守約方支付其應(yīng)收的證券或資金
C.在發(fā)生資金交收違約時(shí),證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般暫不向違約方交付證券,因此證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)無(wú)須承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一旦出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)轉(zhuǎn),證券市場(chǎng)被迫閉市

2.多項(xiàng)選擇題關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié),下列表述正確的有()。

A.中國(guó)結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收
B.中國(guó)結(jié)算公司受證券公司的委托辦理結(jié)算參與人與客戶的證券交收
C.證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國(guó)結(jié)算公司與結(jié)算參與人之間的資金交收
D.中國(guó)結(jié)算公司與結(jié)算參與人的資金交收通過(guò)“集中資金交收賬戶”完成

3.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收,說(shuō)法正確的有()。

A.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收
B.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度
C.標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)人民銀行定期計(jì)算和發(fā)布
D.中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后發(fā)布下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率

4.多項(xiàng)選擇題境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶,申請(qǐng)人需提供的材料有()。

A.繼承公證書(shū)
B.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件
C.繼承人身份證原件及復(fù)印件
D.證券賬戶卡原件及復(fù)印件

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)我國(guó)最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定,下列各項(xiàng)中,()屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

A.為客戶提供融資融券服務(wù)
B.將客戶的資金和證券出借或抵押并給予客戶一定報(bào)酬
C.對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育、提出證券投資風(fēng)險(xiǎn)
D.提供內(nèi)幕交易信息以提高客戶的投資收益

最新試題

2000年以后,我國(guó)的新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)()形式。

題型:多項(xiàng)選擇題

短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營(yíng)中獲取收益,所謂“轉(zhuǎn)期”是指()。

題型:多項(xiàng)選擇題

防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

我國(guó)上海和深圳證券交易所的會(huì)員應(yīng)共同承擔(dān)的義務(wù)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的規(guī)則包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度的要求是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

在()情況下,會(huì)員需要在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的()方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

題型:多項(xiàng)選擇題