多項選擇題證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣的對象()。

A.包括非上市證券
B.包括上市證券
C.僅限于非上市證券
D.僅限于上市證券


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1.多項選擇題關(guān)于權(quán)證行權(quán)的結(jié)算，下列表述正確的有()。

A.權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購權(quán)證的持有人行權(quán)時，應(yīng)支付依行權(quán)價格及標(biāo)的證券數(shù)量計算的價款，并獲得標(biāo)的證券
B.權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時，按行權(quán)價格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價格及行權(quán)行權(quán)費(fèi)用之差價，收取現(xiàn)金
C.深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報
D.權(quán)證持有人行權(quán)的，應(yīng)委托權(quán)證標(biāo)的證券發(fā)行人的經(jīng)紀(jì)人通過證券交易所交易系統(tǒng)申報

2.多項選擇題目前，我國債券質(zhì)押式回購交易可在()進(jìn)行。

A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.場外交易市場
D.全國銀行間同業(yè)拆借中心

3.多項選擇題證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有()。

A.各股份轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五
B.證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份
C.股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股
D.股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的10%

4.多項選擇題指令驅(qū)動和報價驅(qū)動兩種交易機(jī)制有著不同的特點，報價驅(qū)動的特點包括()。

A.證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定
B.證券成交價格的形成由做市商決定
C.投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商
D.投資者買賣證券都以做市商為對手

5.多項選擇題證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。

A.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
B.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
C.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

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