多項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括()。

A、為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B、為股票申購(gòu)和交易提供融資
C、散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息
D、為投資者提供投資咨詢
E、挪用客戶結(jié)算保證金

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多項(xiàng)選擇題

股份公司公開(kāi)發(fā)行股票前的股權(quán)登記申請(qǐng)應(yīng)提交的文件包括()。

A、發(fā)起人會(huì)議或者股東大會(huì)同意公開(kāi)發(fā)行股票的決定,招股說(shuō)明書(shū),股票發(fā)行承銷方案,公司章程或者公司章程草案,工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的股份有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照或股份有限公司籌建登記證明
B、經(jīng)會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的公司近三年或者成立以來(lái)的財(cái)務(wù)報(bào)告和由兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在事物所簽字、蓋章的審計(jì)報(bào)告
C、經(jīng)兩名以上專業(yè)評(píng)估人員及其所在事物所簽字、蓋章的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告,如涉及國(guó)有資產(chǎn)的,還應(yīng)提供國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)出具的確認(rèn)文件
D、批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件,中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行的批文,股權(quán)登記機(jī)構(gòu)要求提供的其他文件
E、經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事物所就有關(guān)事項(xiàng)簽字、蓋章的法律意見(jiàn)書(shū)

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