A、遵守國家有關法律、法規(guī)及交易所業(yè)務規(guī)則的承諾,表明證券經(jīng)紀商以向其揭示證券買賣的風險 B、證券經(jīng)紀商代理業(yè)務范圍和權限,爭議解決辦法,違約責任及免責條款 C、投資者保證金及證券管理的有關事項,證券經(jīng)紀商對投資者委托事項的保密責任 D、委托、交收的方式、內(nèi)容和要求,交易手續(xù)費、印花稅及其他收費說明 E、投資者開戶所需證件及其有效性的確認方式和程序,投資者應履行的交收責任
A、證券帳戶、結算帳戶的設立 B、證券的托管和過戶、證券持有人名冊登記 C、證券交易所上市證券交易的清算和交收 D、為投資者提供證券投資方面的咨詢 E、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益,辦理與上述業(yè)務有關的查詢
A、必須是經(jīng)國家證券管理機關批準的可以經(jīng)營證券業(yè)務的金融企業(yè)法人 B、必須具有獨立的法人地位和承當從事證券代理業(yè)務風險的能力 C、有熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的合格的從業(yè)人員和管理人員 D、有固定的交易場所和合格的交易設施 E、有健全的組織機構和管理制度,尤其是證券經(jīng)紀業(yè)務的管理制度