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證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司董事會。公司應建立完備的融資融券業(yè)務管理制度、決策與授權體系、操作流程和風險識別、評估與控制體系。()
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證券公司向客戶融資,應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券,應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。()
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融資融券交易活動出現(xiàn)異常,已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定,有必要暫停交易的,證券交易所應當按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定,暫停全部證券的融資融券交易。()
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