多項選擇題證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()

A.證券公司與客戶必須是“一對一”
B.具體投資方向應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中約定
C.投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作


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1.多項選擇題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有()

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3.單項選擇題證券公司,資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨(dú)開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是()

A.集合資產(chǎn)管理計劃名稱-證券公司名稱-各方托管機(jī)構(gòu)名稱
B.證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱
C.證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計劃名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱
D.各方托管機(jī)構(gòu)名稱-證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計劃名稱

最新試題

證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù),客戶不得書面委托證券公司行使權(quán)利。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營制定內(nèi)部檢查制度,不定期進(jìn)行自查。()

題型:判斷題

資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)應(yīng)當(dāng)要求改正未能改正的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,并向中國證監(jiān)會報告。()

題型:判斷題

證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。()

題型:判斷題

資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)只能是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。()

題型:判斷題

證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險。()

題型:判斷題

自然人可以籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

證券公司只能以書面方式,對盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細(xì)記載、妥善保存。()

題型:判斷題

上海證券交易所規(guī)定,單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的,可以共用一個專用交易單元。()

題型:判斷題

客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托,對客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管,辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。()

題型:判斷題