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畸國(guó)證監(jiān)會(huì)按照分類監(jiān)管原則,對(duì)不同類募j證券公司規(guī)定不同的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例,但在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)行無(wú)區(qū)別對(duì)待。()
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我國(guó)《證券法》還規(guī)定了承銷團(tuán)的承銷方式,向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬(wàn)元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷,承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。()
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證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,自營(yíng)股票規(guī)模不得超過凈資本的100%;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%;持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%;持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%,但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。()
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