A．依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
B．60周歲以內(nèi)注冊會計(jì)師不少于40人
C．上一年度業(yè)務(wù)收入不低于800萬元
D．有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2000萬元，合伙會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于1000萬元
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．8%
B．10%
C．15%
D．20%
A．限制業(yè)務(wù)活動
B．責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
C．撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
D．指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
A．自營權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%
B．自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的300%
C．持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D．持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
A．為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B．對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%
C．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D．按對客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
A．凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C．凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%
D．凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
最新試題
為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。（）
注冊會計(jì)師、會計(jì)師事務(wù)所的證券許可證實(shí)行年檢制度。（）
《關(guān)于會計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》所稱證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。（）
證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例可適當(dāng)降低。（）
證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)該設(shè)立子公司。（）
律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機(jī)關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰的，在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。（）
《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計(jì)算各項(xiàng)承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制，但并不要求凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（）