A.商業(yè)銀行
B.基金管理公司
C.證券投資公司
D.證券交易所
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.內(nèi)部控制監(jiān)管
B.公司治理監(jiān)管
C.基金準(zhǔn)入
D.經(jīng)營運(yùn)作監(jiān)管
A.基金準(zhǔn)入
B.公司治理監(jiān)管
C.內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查
D.經(jīng)營運(yùn)作監(jiān)管
A.建立公司和股東之間的業(yè)務(wù)與信息隔離制度
B.基金管理公司股東不得持有其他股東的股份及權(quán)益
C.公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人
D.董事應(yīng)具有履行職責(zé)所必需的素質(zhì)、能力和時間
A.市場準(zhǔn)入監(jiān)管
B.市場秩序監(jiān)管
C.日常持續(xù)監(jiān)管
D.基金管理人員監(jiān)管
A.基金監(jiān)管部
B.風(fēng)險管理部
C.基金投資部
D.基金市場部
最新試題
關(guān)于私募投資基金監(jiān)督管理，以下說法正確的是（）。
基金監(jiān)管的“三公”原則，下述（）更為重要，體現(xiàn)了依法監(jiān)管的要求。
基金監(jiān)管的適度監(jiān)管原則要求形成“四位一體”的監(jiān)管格局，下述表述不正確的是（）。
中國證監(jiān)會工作人員在進(jìn)行調(diào)查或檢查時，不得少于（）人。
私募基金管理人及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)保存私募基金的資料，自基金清算終止之日起不得少于（）年。
對在交易所上市基金的信息披露的監(jiān)管主體是（）。
相比行業(yè)自律、機(jī)構(gòu)內(nèi)控和社會力量監(jiān)督，政府監(jiān)管的特征包括（）。I．監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性II．監(jiān)管活動具有強(qiáng)制性III．監(jiān)管機(jī)構(gòu)享有審批權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)和行政處罰權(quán)IV．從監(jiān)管時間來看屬于事后監(jiān)管
關(guān)于基金公司運(yùn)用基金資產(chǎn)買賣公司股東發(fā)行的證券這類關(guān)聯(lián)交易，不正確的做法是（）。
以下基金服務(wù)機(jī)構(gòu)中，法定義務(wù)中包括確保基金銷售結(jié)算資金、基金份額安全的機(jī)構(gòu)有（）。I．基金銷售機(jī)構(gòu)II．基金銷售支付機(jī)構(gòu)III．基金份額登記機(jī)構(gòu)IV．基金投資顧問機(jī)構(gòu)
關(guān)于基金投資顧問機(jī)構(gòu)，以下表述正確的是（）。I．基金投資顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行備案II．基金管理人可以委托基金投資顧問機(jī)構(gòu)提供基金投資顧問服務(wù)III．基金投資顧問機(jī)構(gòu)承擔(dān)全部責(zé)任后，應(yīng)當(dāng)免除其委托人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任IV．基金投資顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)急風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)