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單項(xiàng)選擇題

合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（）。

A．獨(dú)立性
B．知情權(quán)
C．必要的工作條件
D．調(diào)查權(quán)

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單項(xiàng)選擇題

證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過（）個(gè)工作日。

A．10
B．15
C．20
D．30

單項(xiàng)選擇題

投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗(yàn)。

A．1
B．2
C．3
D．5

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