多項選擇題廣義的職業(yè)操守包括（）

A.機構(gòu)合規(guī)情況
B.機構(gòu)內(nèi)控情況
C.機構(gòu)盈利情況
D.交易員個人行為要求


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1.多項選擇題下列行為涉嫌刑事犯罪的有（）

A.利用一、二級市場價差進行利益輸送
B.通過個人控制的賬戶過券進行利益輸送
C.關(guān)聯(lián)交易未進行披露
D.散布虛假消息擾亂市場

2.多項選擇題違反銀行間市場政策法規(guī)的行為包括（）

A.連續(xù)結(jié)算失敗，且對其他市場成員結(jié)算安排造成影響
B.嚴重違約
C.未簽署主協(xié)議即開展利率互換交易
D.新入市農(nóng)村信用聯(lián)社拒絕與另外一家新入市農(nóng)村信用聯(lián)社直接進行現(xiàn)券交易

3.多項選擇題下列屬于違規(guī)交易的情形有（）

A.與其母公司或同一母公司下的其他子公司（分支機構(gòu)）進行債券交易
B.同一資產(chǎn)管理人管理的不同賬戶之間進行債券交易
C.交易超過回購限額
D.不公平對待所管理賬戶

4.多項選擇題下列哪些交易需通過交易中心進行披露？（）

A.以自己發(fā)行的債券為標的資產(chǎn)進行債券回購交易
B.與其母公司或同一母公司下的其他子公司（分支機構(gòu)）進行債券交易
C.資產(chǎn)管理人的自營賬戶與其資產(chǎn)管理賬戶進行債券交易
D.同一資產(chǎn)管理人管理的不同賬戶之間進行債券交易

5.多項選擇題以下哪些業(yè)務(wù)在開展前需簽署銀行中國間市場交易商協(xié)會發(fā)布的主協(xié)議？（）

A.質(zhì)押式回購
B.買斷式回購
C.現(xiàn)券交易
D.利率互換