多項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中的個(gè)人，不可以申請(qǐng)保薦代表人資格的有（）。

A.甲具備2年保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.乙4年前在應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人
C.丙參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效
D.丁最近3年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

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多項(xiàng)選擇題

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或法定程序，下列處理方式正確的有（）。

A.尚未發(fā)行的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)，停止發(fā)行
B.已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷(xiāo)發(fā)行核準(zhǔn)決定
C.已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還證券持有人
D.已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任

多項(xiàng)選擇題

根據(jù)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)的人員，不得存在下列情形（）。

A.與發(fā)行申請(qǐng)人有利害關(guān)系
B.直接或者間接接受發(fā)行申請(qǐng)人的饋贈(zèng)
C.持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請(qǐng)的股票
D.拒絕私下與發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行接觸

下列各項(xiàng)中的個(gè)人，不可以申請(qǐng)保薦代表人資格的有（）。

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國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或法定程序，下列處理方式正確的有（）。

根據(jù)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)的人員，不得存在下列情形（）。

下列各項(xiàng)中的個(gè)人，不可以申請(qǐng)保薦代表人資格的有（）。

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或法定程序，下列處理方式正確的有（）。

根據(jù)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)的人員，不得存在下列情形（）。