A.根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，開立非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶的機(jī)構(gòu)，交易所場(chǎng)內(nèi)證券或資金
B.在共同對(duì)手方制度下，即使買賣雙方中的一方不能履約，結(jié)算機(jī)構(gòu)也要向守約一方先行墊其應(yīng)收的證券或資金
C.根據(jù)貨銀對(duì)付原則，一旦結(jié)算參與人未能履行對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金交收義務(wù)，結(jié)算機(jī)構(gòu)就可以暫不向其交付其買入的證券
D.根據(jù)分級(jí)結(jié)算原則，當(dāng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人與結(jié)算參與人之間的集中清算交收
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A.托管人應(yīng)主動(dòng)承擔(dān)境內(nèi)外所有資產(chǎn)的受托職責(zé)，不得授權(quán)境外托管人代為履行
B.托管人可以委托滿足一定條件的境外托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)
C.境外托管人在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立有分支機(jī)構(gòu)，ODII可不設(shè)境內(nèi)托管人
D.因境外托管人的過(guò)錯(cuò)、疏忽等原因?qū)е禄鹭?cái)產(chǎn)受損的，境內(nèi)托管人無(wú)需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
A.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力有投資者的各項(xiàng)客觀因素決定
B.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意愿是投資者的主觀愿望，反映了投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度
C.如果投資者的資產(chǎn)遠(yuǎn)大于負(fù)債，或者收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于日常支出，那么可以認(rèn)為該投資者具有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
D.如果投資者持有的資產(chǎn)投資者期限較短，那么可以認(rèn)為該投資者具有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
A.7%
B.9%
C.10%
D.13%
A.遠(yuǎn)期
B.期貨
C.期權(quán)
D.互換
關(guān)于麥考利久期和修正修正久期，以下表述正確的是（）
①麥考利久期是用加權(quán)平均數(shù)值的形式來(lái)估算債券的平均到期時(shí)間；
②只有在收益率變動(dòng)幅度較小以及收益率曲線平行移動(dòng)時(shí)，修正久期才是一個(gè)較合格的債券價(jià)格敏感指標(biāo)。
A.兩種描述錯(cuò)誤
B.兩種描述正確
C.表述①正確，表述②錯(cuò)誤
D.表述①錯(cuò)誤，表述②正確
最新試題
關(guān)于基金管理公司下屬投資部門的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
基金管理人在基金募集過(guò)程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金募集注冊(cè)申請(qǐng)Ⅱ.收到證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集注冊(cè)的核準(zhǔn)文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告Ⅳ.在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告。
在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中，（）屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。
關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
某基金管理人在推介貨幣市場(chǎng)基金時(shí)，正確的做法是（）。
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動(dòng)范疇的有（）。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機(jī)制Ⅲ.加強(qiáng)合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人除依法取得報(bào)酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)。以下選項(xiàng)中，違背了忠實(shí)義務(wù)的是（）。Ⅰ.利用基金財(cái)產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)Ⅲ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。
關(guān)于基金發(fā)售及運(yùn)作過(guò)程中涉及的費(fèi)用，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨(dú)立性原則。
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查的做法，恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購(gòu)買A基金，但其從來(lái)就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅱ.小李在1年前買過(guò)A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅲ.小李在2年前買過(guò)A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國(guó)外回來(lái)，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。