單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于投資經(jīng)理使用客戶經(jīng)紀(jì)傭金方式的闡述中,不正確的是()
A、客戶可以指示投資經(jīng)理使用客戶的經(jīng)紀(jì)傭金來(lái)為自己購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)
B、客戶經(jīng)紀(jì)傭金的使用應(yīng)當(dāng)使客戶從中獲益,并應(yīng)與客戶獲得經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和研究服務(wù)的價(jià)值相匹配
C、客戶經(jīng)紀(jì)傭金可以用來(lái)支付投資管理者的營(yíng)業(yè)費(fèi)用
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1.單項(xiàng)選擇題某經(jīng)紀(jì)公司的投資銀行部門(mén)經(jīng)常收到一些重要非公開(kāi)信息。如果將上述信息用于對(duì)公司經(jīng)紀(jì)客戶的宣傳中,則這些信息將具有很高的價(jià)值。為了符合道德準(zhǔn)則和執(zhí)業(yè)操守標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定,以下選項(xiàng)中哪一項(xiàng)為該經(jīng)紀(jì)公司的最佳政策?()
A、在公司內(nèi)部建立物理上的和信息上的壁壘,以避免投資銀行部門(mén)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)之間的信息交流
B、永遠(yuǎn)禁止向投資銀行部門(mén)的客戶發(fā)出買進(jìn)或賣出股票的建議
C、對(duì)投資銀行部門(mén)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)之間的信息交流進(jìn)行監(jiān)控
2.問(wèn)答題在投資過(guò)程中面臨風(fēng)險(xiǎn)的主要類型包括哪些?
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