你可能感興趣的試題

營業(yè)機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)下列（）情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交可疑交易報(bào)告。

A、客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的。
B、對向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名、賬號和匯款人住所及其相關(guān)替代信息的。
C、客戶辦理大額現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)，只核對了身份證件，沒有進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查的。
D、采取必要措施后，懷疑先前客戶提供的身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的。

多項(xiàng)選擇題

出現(xiàn)下列（）情況時(shí)，營業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識別客戶。

A、客戶要求變更法人代表
B、客戶變更聯(lián)系電話
C、營業(yè)機(jī)構(gòu)獲得的客戶信息與先前掌握的信息不一致的
D、客戶的行為或交易情況出現(xiàn)異常的

識別或重新識別客戶身份的措施，除了核對有效身份證件或其他身份證明文件外，還可以采取下列（）措施。

你可能感興趣的試題

營業(yè)機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)下列（）情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交可疑交易報(bào)告。

出現(xiàn)下列（）情況時(shí)，營業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識別客戶。

識別或重新識別客戶身份的措施，除了核對有效身份證件或其他身份證明文件外，還可以采取下列（）措施。

營業(yè)機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)下列（）情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交可疑交易報(bào)告。

出現(xiàn)下列（）情況時(shí)，營業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識別客戶。