單項選擇題

《證券投資基金法》自（）1日起施行。

A.2003年6月
B.2004年6月
C.2005年9月
D.2006年9月

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單項選擇題

根據《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列屬于證券公司經理層應當履行的全面風險管理職責的有（）。Ⅰ.任免、考核首席風險官，確定其薪酬待遇Ⅱ.制定風險管理制度，并適時調整Ⅲ.建立健全公司全面風險管理的經營管理架構Ⅳ.建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

單項選擇題

根據《證券期貨經營機構參與股票期權交易試點指引》，關于證券公司開展股票期權經紀業(yè)務試點應符合的條件，下列說法正確的有（）。Ⅰ.具有證券經紀業(yè)務資格Ⅱ.股票期權經紀業(yè)務制度健全，擬負責股票期權經紀業(yè)務的高級管理人員具備股票期權業(yè)務知識和相應的專業(yè)能力Ⅲ.具有滿足從事股票期權經紀業(yè)務和相關要求的營業(yè)場所、經營設備、技術系統等軟硬件設施Ⅳ.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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