A、發(fā)生重大、惡性案件,或一年內(nèi)發(fā)生同質(zhì)同類案件的; B、監(jiān)督管理嚴(yán)重失職,致使內(nèi)部控制嚴(yán)重失效,從而引發(fā)案件的; C、受他人惡意欺詐實施違法違規(guī)行為,且事后及時報告并積極采取補救措施的; D、對違法違規(guī)事實或發(fā)現(xiàn)的重要案件線索不及時報告、制止、處理,從而引發(fā)案件或?qū)е掳讣楣?jié)進(jìn)一步加重的。
A、情節(jié)輕微且未造成損害的; B、因抵制無效,被迫執(zhí)行上級錯誤決定或命令而實施違法違規(guī)行為的,但執(zhí)行上級明顯違法違規(guī)決定或命令的除外; C、對上級機構(gòu)或銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)指出的內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)或提出的整改意見,未采取落實措施或落實不到位,發(fā)生案件的; D、主動采取有效措施消除或減輕危害后果的;
A、本單位制定的問責(zé)辦法 B、銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法 C、中華人民共和國刑法 D、中華人民共和國憲法