A、案防培訓(xùn)體系建設(shè)
B、員工行為管理
C、案件、案件風(fēng)險(xiǎn)報(bào)送情況
D、案件發(fā)生情況
E、案防統(tǒng)計(jì)制度報(bào)送情況
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、一線員工當(dāng)年累計(jì)參加案防合規(guī)培訓(xùn)率
B、網(wǎng)點(diǎn)平均案件率
C、每?jī)|元資產(chǎn)涉案風(fēng)險(xiǎn)率
D、年內(nèi)發(fā)生案件金額
A、整個(gè)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自我評(píng)估工作
B、本級(jí)機(jī)構(gòu)自我評(píng)估工作
C、下級(jí)分支機(jī)構(gòu)自我評(píng)估工作
D、以上都是
A、細(xì)化工作方案
B、做好自我評(píng)估準(zhǔn)備
C、做好組織實(shí)施工作
D、做好報(bào)告工作
A、明確分支機(jī)構(gòu)評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)成
B、匯總下級(jí)機(jī)構(gòu)自我評(píng)估情況
C、復(fù)核下級(jí)機(jī)構(gòu)自我評(píng)估情況
D、形成自我評(píng)估報(bào)告
A、在監(jiān)管評(píng)級(jí)原有級(jí)次基礎(chǔ)上下調(diào)一個(gè)評(píng)級(jí)細(xì)項(xiàng)目
B、約談法人機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人
C、督促法人機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人加強(qiáng)案防工作
D、給予警告處分
最新試題
同一營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在辦理規(guī)定業(yè)務(wù)時(shí)，如之前已對(duì)該名客戶進(jìn)行過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查，且其身份信息未變，則必須再對(duì)其進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
辦理跨法人機(jī)構(gòu)換折時(shí)，受理機(jī)構(gòu)必須要求客戶出示存折本人有效身份證件，如為代理人代辦的，應(yīng)同時(shí)出具代理人有效身份證件，并做好核查工作。
金融結(jié)算服務(wù)系統(tǒng)中實(shí)時(shí)業(yè)務(wù)不分場(chǎng)次實(shí)時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)。
辦理跨法人機(jī)構(gòu)更換存折業(yè)務(wù)過(guò)程中，因受理機(jī)構(gòu)出現(xiàn)管理不當(dāng)或違規(guī)等情況時(shí)，開(kāi)戶機(jī)構(gòu)有權(quán)追究受理機(jī)構(gòu)的責(zé)任。
個(gè)人通存通兌業(yè)務(wù)中發(fā)起機(jī)構(gòu)受理大集中系統(tǒng)客戶的現(xiàn)金通兌交易金額，一天內(nèi)取現(xiàn)金額累計(jì)不得超過(guò)10萬(wàn)元。
對(duì)于因銀行卡、ATM、POS錯(cuò)賬等原因需要省、市（縣、區(qū)）兩級(jí)清算中心通過(guò)內(nèi)部賬戶協(xié)助調(diào)賬的，業(yè)務(wù)主管部門、清算中心及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照錯(cuò)賬處理流程進(jìn)行調(diào)賬處理，并跟進(jìn)業(yè)務(wù)辦理情況。
各農(nóng)合機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)格按照制度規(guī)定申請(qǐng)、使用內(nèi)部賬戶，保證會(huì)計(jì)核算的準(zhǔn)確性，不得虛報(bào)、亂報(bào)內(nèi)部賬戶申請(qǐng)，避免浪費(fèi)系統(tǒng)資源。
大集中系統(tǒng)跨法人機(jī)構(gòu)通存通兌業(yè)務(wù)往來(lái)匯差，是各機(jī)構(gòu)往來(lái)業(yè)務(wù)資金交易借貸方發(fā)生額軋差后的差額。
跨省通存通兌為全國(guó)轄域業(yè)務(wù)，省內(nèi)通存通兌為省轄業(yè)務(wù)。
在個(gè)人通存通兌業(yè)務(wù)中，當(dāng)柜員發(fā)現(xiàn)錯(cuò)賬，發(fā)起的補(bǔ)正交易受一天累計(jì)取現(xiàn)不超過(guò)20萬(wàn)元的限制。