多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作自我評估指標(biāo)體系(法人機(jī)構(gòu))》(附件1指標(biāo)體系)結(jié)合其業(yè)務(wù)()制定分支機(jī)構(gòu)案防工作評估指標(biāo)。

A、性質(zhì)
B、規(guī)模
C、復(fù)雜程度
D、風(fēng)險(xiǎn)特征


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1.多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作自我評估工作方案()

A、明確職責(zé)分工
B、規(guī)范評估流程
C、合理分配資源
D、建立必要的監(jiān)督、檢查和保障機(jī)制

2.多項(xiàng)選擇題下列那些機(jī)構(gòu)參照銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評估辦法執(zhí)行()

A、金融資產(chǎn)管理公司
B、信托公司
C、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
D、外國銀行

3.多項(xiàng)選擇題下列那些機(jī)構(gòu)適用銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評估辦法()

A、國有銀行
B、政策性銀行
C、股份制銀行
D、外國銀行

4.多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評估辦法是根據(jù)()

A、銀行業(yè)監(jiān)督管理法
B、商業(yè)銀行法
C、人民銀行法
D、銀行從業(yè)管理辦法

5.單項(xiàng)選擇題銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)《指標(biāo)體系》對監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行()。

A、監(jiān)督
B、指導(dǎo)
C、評價(jià)
D、評估

最新試題

省聯(lián)社是金融平臺的間接參與者。

題型:判斷題

對于因銀行卡、ATM、POS錯(cuò)賬等原因需要省、市(縣、區(qū))兩級清算中心通過內(nèi)部賬戶協(xié)助調(diào)賬的,業(yè)務(wù)主管部門、清算中心及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照錯(cuò)賬處理流程進(jìn)行調(diào)賬處理,并跟進(jìn)業(yè)務(wù)辦理情況。

題型:判斷題

各農(nóng)合機(jī)構(gòu)清算中心應(yīng)會同會計(jì)管理部門審批其專業(yè)管理的其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款類以及其他特殊業(yè)務(wù)的非標(biāo)準(zhǔn)賬戶申請。

題型:判斷題

跨省通存通兌為全國轄域業(yè)務(wù),省內(nèi)通存通兌為省轄業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

農(nóng)信銀系統(tǒng)的業(yè)務(wù)包括電子匯兌業(yè)務(wù)、通存通兌業(yè)務(wù)、銀行匯票業(yè)務(wù)及個(gè)人支票業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

為加強(qiáng)對內(nèi)部賬戶的業(yè)務(wù)控制,經(jīng)辦人在辦理內(nèi)部賬戶的記賬業(yè)務(wù)時(shí),必須以合法、有效的原始憑證或經(jīng)主管審核后的自制憑證作賬務(wù)處理,必須按照先記賬、后審核的程序操作。

題型:判斷題

對不符合條件代辦跨法人機(jī)構(gòu)更換存折的業(yè)務(wù),受理機(jī)構(gòu)嚴(yán)禁將原因告知客戶,但應(yīng)建議客戶返回開戶機(jī)構(gòu)辦理。

題型:判斷題

同一營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在辦理規(guī)定業(yè)務(wù)時(shí),如之前已對該名客戶進(jìn)行過聯(lián)網(wǎng)核查,且其身份信息未變,則必須再對其進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題

金融結(jié)算服務(wù)系統(tǒng)中實(shí)時(shí)業(yè)務(wù)不分場次實(shí)時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)。

題型:判斷題

農(nóng)信銀系統(tǒng)的入網(wǎng)機(jī)構(gòu)分為直接參與者與間接參與者。

題型:判斷題