A.不得與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展場(chǎng)外衍生品交易
B.未審慎評(píng)估交易對(duì)手資質(zhì),與從事非法證券期貨活動(dòng)的機(jī)構(gòu)開展場(chǎng)外衍生品交易或其他業(yè)務(wù)合作
C.為客戶提供融資或變相融資服務(wù)
D.收取超過(guò)履約保障需要的保證金
E.依照客戶指令使用保證金
F.為其他機(jī)構(gòu)規(guī)避監(jiān)管或?qū)嵤┍O(jiān)管套利提供便利