單項選擇題在建行內部,客戶信息不得透漏給不相關的部門或者分支機構。如屬必要,對客戶信息的建行內部傳遞也要經過哪些人批準確認后才可進行?()

A.行長和會計主管
B.大堂經理或者網點經理
C.負責營銷的支行客戶經理
D.有權部門或者人員


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1.單項選擇題對建行員工違反規(guī)章制度的行為,建行將會根據什么文件的規(guī)定給予相應處理?()

A.《中國建設銀行領導人員問責辦法》
B.《中國建設銀行員工職業(yè)操守》
C.《中國建設銀行工作人員違規(guī)失職行為處理辦法》
D.《中國建設銀行員工從業(yè)禁止若干規(guī)定》

2.單項選擇題建行的合規(guī)理念是什么?()

A.“誠信、正直、守法、合規(guī)”
B.“誠信、正直、創(chuàng)新、合規(guī)”
C.“誠信、正直、關愛、合規(guī)”
D.“誠信、合作、守法、合規(guī)”

3.單項選擇題員工()截留客戶電子證書.

A.可以
B.不可以
C.有的時候可以

4.單項選擇題柜員()辦理本人業(yè)務.

A.可以
B.不可以
C.有的時候可以

5.單項選擇題員工可以()開立銀行賬戶.

A.使用假名
B.冒用他人名義
C.使用假身份證
D.必須使用實名

最新試題

合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據有差異時,應以較嚴的規(guī)定為準。

題型:單項選擇題

對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系,()有關信息。

題型:單項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查應遵循以下()基本原則。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查應以()為依據。

題型:多項選擇題

有整改事項的業(yè)務管理部門,為整改責任部門,主要職責有()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風險級別。

題型:多項選擇題

各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設,建立不同業(yè)務領域的()。

題型:單項選擇題

根據《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。

題型:多項選擇題

違規(guī)整改的基本原則,指的是()。

題型:多項選擇題