A.會(huì)計(jì)憑證
B.交易資料
C.詢(xún)問(wèn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員
D.查看錄像
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A.負(fù)責(zé)落實(shí)和執(zhí)行上級(jí)行下達(dá)的管理意見(jiàn)與建議
B.負(fù)責(zé)及時(shí)采取措施控制或化解風(fēng)險(xiǎn)
C.負(fù)責(zé)及時(shí)整改稽核、監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題
D.負(fù)責(zé)及時(shí)核查與反饋稽核、監(jiān)測(cè)信息
A.業(yè)務(wù)主管
B.或具備主管級(jí)別
C.或經(jīng)辦柜員
D.或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
A.規(guī)范性問(wèn)題
B.一般違規(guī)問(wèn)題
C.重大違規(guī)問(wèn)題
D.疑似案件
A.基本存款賬戶(hù)
B.驗(yàn)資存款賬戶(hù)
C.一般存款賬戶(hù)
D.預(yù)算單位專(zhuān)用存款賬戶(hù)
E.QFII專(zhuān)用存款賬戶(hù)
A.企業(yè)法人
B.非法人企業(yè)
C.宗教組織
D.個(gè)體工商戶(hù)
E.行政機(jī)關(guān)
最新試題
合規(guī)檢查可采取（）的檢查方式。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對(duì)某一典型案例（），也可以對(duì)具有普遍性、需引起全行注意的問(wèn)題進(jìn)行（）。
各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門(mén)是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門(mén)。主要職責(zé)有以下哪些（）。
合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問(wèn)題為導(dǎo)向，提出改進(jìn)建議。主要包括（）。
各級(jí)行的（）部門(mén)是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門(mén)，負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù)，組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
合規(guī)檢查程序包括（）。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責(zé)任制，逐級(jí)落實(shí)責(zé)任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門(mén)）整改工作的第一責(zé)任人，應(yīng)定期聽(tīng)取整改工作情況的匯報(bào)，研究整改措施，落實(shí)整改要求。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng)，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢(xún)意見(jiàn)、事中閱提意見(jiàn)或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。
有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門(mén)，為整改責(zé)任部門(mén)，主要職責(zé)有（）。