A.原因分析和總結(jié)
B.重大事項基本情況、發(fā)生原因、造成的不良影響
C.資金損失、可能引發(fā)的后果
D.采取的措施
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.系統(tǒng)癱瘓
B.發(fā)生案件
C.資金損失
D.內(nèi)部咨詢
A.及時性原則
B.分級管理原則
C.真實性原則
D.重要性原則
A.業(yè)務(wù)運行
B.會計核算
C.金庫作業(yè)與集中配送
D.集中會計稽核與對賬
A.有疑必查
B.有查必復(fù)
C.復(fù)必詳盡
D.切實處理
A.申報資料是否齊全
B.申報的行號是否正確
C.“申報表”中信息是否與營業(yè)執(zhí)照、金融許可證、銀監(jiān)會批復(fù)文件、人行金融服務(wù)批復(fù)文件中信息一致
D.總行是否批復(fù)
最新試題
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機構(gòu)（）考核的參考。
各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些（）。
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。
有整改事項的業(yè)務(wù)管理部門，為整改責(zé)任部門，主要職責(zé)有（）。
合規(guī)檢查是指（）。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。