多項(xiàng)選擇題期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，交易環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（）

A.下單的差錯(cuò)與失誤
B.設(shè)備設(shè)施、交易網(wǎng)絡(luò)異?；蛑袛?，導(dǎo)致客戶無(wú)法正常交易
C.對(duì)盤中滿倉(cāng)操作、透支交易等風(fēng)險(xiǎn)隱患心存僥幸，沒(méi)有果斷平倉(cāng)
D.在行情波動(dòng)較大或處于不利狀態(tài)時(shí)無(wú)法順利平倉(cāng)
E.對(duì)客戶強(qiáng)制平倉(cāng)后溝通不夠，導(dǎo)致客戶不滿使客戶流失
F.客戶與公司因強(qiáng)行平倉(cāng)而導(dǎo)致法律糾紛


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1.多項(xiàng)選擇題期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，市場(chǎng)開(kāi)發(fā)環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（）

A.開(kāi)發(fā)的客戶無(wú)從事期貨交易的能力
B.片面強(qiáng)調(diào)期貨市場(chǎng)的高收益，未對(duì)客戶充分進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示
C.透露未公開(kāi)信息，進(jìn)行內(nèi)幕交易
D.向客戶做出不符合規(guī)定的承諾和保證

2.多項(xiàng)選擇題關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本要求表述正確的是（）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理
B.期貨公司的股東、實(shí)際控制人和其它關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)，不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益
C.期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)控制度，應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)

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