A.未按照規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)的
B.未按照規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄的
C.與身份不明的客戶(hù)進(jìn)行交易或者為客戶(hù)開(kāi)立匿名賬戶(hù)、假名賬戶(hù)的
D.違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的
E.拒絕、阻礙反洗錢(qián)檢查、調(diào)查，拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。

A.情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款
B.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款
C.致使洗錢(qián)后果發(fā)生的，處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款
D.致使洗錢(qián)后果發(fā)生的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款
E.情節(jié)特別嚴(yán)重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證。

A.反洗錢(qián)法
B.金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定
C.刑法
D.金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法
E.金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法

A.盡職責(zé)任是法律對(duì)義務(wù)主體反洗錢(qián)職責(zé)作出的兜底性規(guī)定。
B.盡職責(zé)任是具有彈性的規(guī)定，但仍是強(qiáng)制性法定義務(wù)。
C.盡職責(zé)任要求金融機(jī)構(gòu)及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢(qián)職責(zé)，
D.盡職責(zé)任可作為監(jiān)管部門(mén)衡量金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢(qián)職責(zé)的尺度和標(biāo)準(zhǔn)
E.盡職責(zé)任強(qiáng)化了義務(wù)主體的反洗錢(qián)責(zé)任心和主動(dòng)性

A.承擔(dān)國(guó)家反洗錢(qián)辦事機(jī)構(gòu)日常工作
B.研究和擬訂金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作規(guī)則、制度和辦法并組織實(shí)施
C.指導(dǎo)部署金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作，負(fù)責(zé)對(duì)金融機(jī)構(gòu)以及其他單位和個(gè)人執(zhí)行反洗錢(qián)規(guī)定的行為進(jìn)行檢查監(jiān)督
D.向金融機(jī)構(gòu)調(diào)查、核實(shí)可疑交易，協(xié)助司法機(jī)關(guān)調(diào)查涉嫌洗錢(qián)犯罪案件
E.對(duì)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)進(jìn)行指導(dǎo)