A、勤勉盡職原則。
B、誠實守信原則。
C、充分告知原則
D、公平對待客戶原則。
E、專業(yè)勝任原則。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、快速有效
B、及時報告
C、保護消費者和員工生命財產(chǎn)安全
D、保護金融機構(gòu)權(quán)益
E、避免媒體報道
A、不得對未給客戶增強實質(zhì)性體驗的產(chǎn)品和服務收取費用
B、不得對未給客戶帶來實質(zhì)性收益的產(chǎn)品和服務收取費用
C、不得對未給客戶提升實質(zhì)性效率的產(chǎn)品和服務收取費用
D、不得對未給客戶提供實質(zhì)性服務的產(chǎn)品和服務收取費用
A、ATM機跨行取款和匯款手續(xù)費
B、個人儲蓄賬戶和個人銀行結(jié)算賬戶的開戶手續(xù)費和銷戶手續(xù)費
C、短信服務費
D、通密碼修改手續(xù)費和密碼重置手續(xù)費
A、建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度。
B、建立基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。
C、銀行在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中,應堅持投資人利益優(yōu)先原則,注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品,把適合的產(chǎn)品銷售給適合的基金投資人。
D、基金管理人暫停或者開放申購、贖回等業(yè)務的,銀行應當通過相關(guān)渠道公告具體原因和。
A、業(yè)務系統(tǒng)故障;
B、網(wǎng)點客流激增;
C、客戶突發(fā)疾?。?br />
D、干擾他人或不合理占用銀行資源的行為;
E、客戶投訴.
![](https://static.ppkao.com/ppmg/img/appqrcode.png)
最新試題
對被實施問責的對象追究責任,可采取哪些方式?
農(nóng)村信用社應倡導和培養(yǎng)怎樣的合規(guī)文化?()
合規(guī)問責必須堅持哪些原則?
市聯(lián)社合規(guī)部具體負責合規(guī)全面問責工作,在問責方面主要履行下列哪些職責?()
定期審查應原則上每年進行兩次,如遇法律法規(guī)及政策的重大變化,及時進行審查調(diào)整。
規(guī)章制度定期審查是指對已制訂的規(guī)章制度在實施過程中的合規(guī)性審查。
在復核調(diào)查結(jié)束后7個工作日內(nèi),調(diào)查組把復核調(diào)查報告及擬處理意見報市聯(lián)社,由市聯(lián)社作出最終決定。
各業(yè)務條線的職能部門對本條線,各基層信用社對該單位的違規(guī)問題進行問責。
合規(guī)部應履行的職責包括()。
下列哪一項不是合規(guī)風險管理體系應包括的基本要素?()