A.專項(xiàng)治理檢查報(bào)告
B.業(yè)務(wù)檢查報(bào)告
C.內(nèi)部審計(jì)報(bào)告
D.外部監(jiān)管審計(jì)報(bào)告等資料
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A.審計(jì)系統(tǒng)
B.個(gè)人優(yōu)質(zhì)客戶系統(tǒng)
C.信貸管理系統(tǒng)
D.法律系統(tǒng)
A.風(fēng)險(xiǎn)識別
B.風(fēng)險(xiǎn)評估
C.關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)
D.信用評級
A.RCSA工作開展情況
B.自評估的基本結(jié)論
C.自評估中發(fā)現(xiàn)的問題及控制優(yōu)化方案
D.經(jīng)驗(yàn)總結(jié)
A.一般用詞組或短句表述
B.能準(zhǔn)確、鮮明地指出等閑因素的核心特征
C.可以使用“不合規(guī)”、“違規(guī)”、“風(fēng)險(xiǎn)”等詞語
D.采用偏負(fù)面的具體性詞語
A.基礎(chǔ)知識
B.實(shí)施方案
C.操作指引
D.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)
最新試題
在操作風(fēng)險(xiǎn)識別工作中，發(fā)現(xiàn)某網(wǎng)點(diǎn)有下述四種現(xiàn)象，明確為外部欺詐的有（）。
風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理在檢查重要空白憑證時(shí)，應(yīng)（）。
險(xiǎn)經(jīng)理在檢查信用卡領(lǐng)用環(huán)節(jié)時(shí)，應(yīng)檢查（）。
檢查電子銀行開戶資料時(shí)，對于企業(yè)客戶資料應(yīng)（）。
銀行為客戶辦理電子銀行注冊業(yè)務(wù)時(shí)，須與客戶簽訂（）。
風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對查庫人查庫執(zhí)行情況進(jìn)行檢查時(shí)，要通過監(jiān)控錄像看查庫人是否有（）動(dòng)作。
某有限公司2007年11月26日與某支行建立信貸關(guān)系，首筆貸款5000萬元，期限一年，用途為購手機(jī)，檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：（1）借款人財(cái)務(wù)報(bào)表中存在的明顯問題未予揭示；（2）貸款被挪用；（3）未按規(guī)定進(jìn)行貸后檢查。從操作風(fēng)險(xiǎn)管理角度，上述問題可以提煉為操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱的有：（）
操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是操作風(fēng)險(xiǎn)識別的重要成果，操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)必須符合標(biāo)準(zhǔn)并持續(xù)更新，下面對操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱的表述正確的有（）。
風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理檢查電子銀行轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)關(guān)注（），看是否有復(fù)核人員復(fù)核。
關(guān)于信用卡欺詐檢查要點(diǎn)，說法正確的是（）。