你可能感興趣的試題

單項(xiàng)選擇題

（）的風(fēng)險(xiǎn)因素主要是指違規(guī)、不盡職的方法、手段、表現(xiàn)形式，繞開制度規(guī)定的過程、方式，以及重要的交易錯(cuò)誤。

A.執(zhí)行、交割和流程管理
B.外部欺詐
C.內(nèi)部欺詐類
D.客戶產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動(dòng)

單項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)的說法正確的是（）

A.風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)與風(fēng)險(xiǎn)因素之間是精確的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系
B.一個(gè)好的風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)表明風(fēng)險(xiǎn)因素一定存在
C.風(fēng)險(xiǎn)因素是指風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)表現(xiàn)出來的某些違反常態(tài)、常規(guī)、制度的行為或現(xiàn)象
D.風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)的重要性體現(xiàn)在它對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的預(yù)示作用

當(dāng)填報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及2個(gè)以上的業(yè)務(wù)品種或業(yè)務(wù)流程時(shí)，需要在（）填寫確切的說明內(nèi)容。

你可能感興趣的試題

（）的風(fēng)險(xiǎn)因素主要是指違規(guī)、不盡職的方法、手段、表現(xiàn)形式，繞開制度規(guī)定的過程、方式，以及重要的交易錯(cuò)誤。

以下關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)的說法正確的是（）

當(dāng)填報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及2個(gè)以上的業(yè)務(wù)品種或業(yè)務(wù)流程時(shí)，需要在（）填寫確切的說明內(nèi)容。

（）的風(fēng)險(xiǎn)因素主要是指違規(guī)、不盡職的方法、手段、表現(xiàn)形式，繞開制度規(guī)定的過程、方式，以及重要的交易錯(cuò)誤。