A、建立健全公司合規(guī)管理組織架構(gòu)，提名合規(guī)負(fù)責(zé)人、設(shè)立合規(guī)管理部門，并為其履職提供條件。
B、審核合規(guī)負(fù)責(zé)人提交給公司合規(guī)政策。
C、每年至少組織一次對公司合規(guī)風(fēng)險識別和評估，并審核下年度公司合規(guī)風(fēng)險管理計劃。
D、審核并向董事會提交年度、半年合規(guī)報告。
E、發(fā)現(xiàn)公司有不合規(guī)經(jīng)營管理行為的，及時爭取適當(dāng)?shù)难a救措施，追究違紀(jì)人員的責(zé)任，并按規(guī)定報告。