A.未取得全國(guó)股轉(zhuǎn)公司頒發(fā)的董事會(huì)秘書資格證書,或者董事會(huì)秘書資格證書被吊銷后重新取得未超過12個(gè)月的
B.最近12個(gè)月存在因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取出具警示函、責(zé)令改正、限制證券賬戶交易等自律監(jiān)管措施合計(jì)3次以上的,或者被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司等自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取了紀(jì)律處分措施
C.因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或者被采取行政處罰,或者正在接受立案調(diào)查,尚未有明確結(jié)論意見
D.受到刑事處罰,或者正在接受司法機(jī)關(guān)的立案?jìng)刹?,尚未有明確結(jié)論意見
E.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定不適合擔(dān)任創(chuàng)新層掛牌公司董事會(huì)秘書的其他情形