A.證券業(yè)協(xié)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管
B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或其直系親屬有在上市公司任職的，其任職證券公司不得擔(dān)任該上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)
C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不得利用職務(wù)之便買(mǎi)賣(mài)相關(guān)上市公司的證券
D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人切實(shí)履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，按時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交持續(xù)督導(dǎo)工作的