單項選擇題個人客戶辦理名下賬戶產品簽約時，“CCS等級”為“禁止類”的，禁止任何簽約類業(yè)務，同時上報（）。
A.《盡職調查表》
B.《加強型盡職調查表》
C.可疑交易報告
D.情況說明
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1.單項選擇題個人客戶持二代身份證通過超級柜臺辦理開戶和信用卡申請時，有關盡職調查內容全部采用電子數(shù)據(jù)自動在系統(tǒng)中保存，（）無需填寫紙質初次識別和持續(xù)識別盡職調查表，但需根據(jù)已采集的客戶信息做好審核工作，履行盡職調查，判斷是否可以繼續(xù)辦理業(yè)務。
A.網點負責人
B.內勤行長
C.客戶經理
D.前端服務員
2.單項選擇題個人客戶辦理名下賬戶的金融性交易，填寫《盡職調查表》的保管形式是（）。
A.隨傳票裝訂
B.專夾保管
C.交回給客戶
D.不用保管
最新試題
根據(jù)《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
題型：單項選擇題
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。
題型：判斷題
關于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
下面哪種情形下，金融機構不能直接將客戶定級為低風險客戶？（）
題型：多項選擇題
二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。
題型：判斷題