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問答題

【簡答題】合規(guī)問責(zé)必須堅持哪些原則？

答案：（一）實事求是、有錯必究的原則。以事實為依據(jù)，單位或個人一旦被發(fā)現(xiàn)并經(jīng)查實有違規(guī)違紀行為，不論錯誤大小，是否形成損失，一...

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【簡答題】合規(guī)問責(zé)的信息來源有哪些？

答案：（一）日常業(yè)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)的問題；
（二）其他人員、組織提出的附有相關(guān)證據(jù)材料的舉報、控告、申訴；
（三...

【簡答題】什么是“合規(guī)文化”？

答案：合規(guī)文化是根據(jù)新巴塞爾協(xié)議規(guī)定的合規(guī)風(fēng)險衍生出來的關(guān)于商業(yè)銀行如何規(guī)避此類風(fēng)險的管理方式的一種界定。