單項(xiàng)選擇題

下列與基金信息披露有關(guān)行為的表述錯誤的是（）

A.禁止行為包括登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性，恭維性或推薦性的文字
B.基金的各類投資標(biāo)的由于受到基金管理人的操作因素影響，風(fēng)險收益變化存在一定的固定性
C.對于基金信息披露義務(wù)人而言，不應(yīng)承諾收益或者承諾承擔(dān)損失
D.對基金的證券投資業(yè)績水平進(jìn)行預(yù)測并不科學(xué)，應(yīng)予以禁止

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單項(xiàng)選擇題

客戶至上的基本含義有客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶兩點(diǎn)，以下行為違反客戶至上原則的是（）Ⅰ某基金經(jīng)理配偶進(jìn)行證券交易，該基金經(jīng)理未根據(jù)公司制度對其配偶交易進(jìn)行申報，Ⅱ某基金經(jīng)理同時管理A、B2只基金，其看好某證券，由于A基金頭寸不足，其僅為B基金買賣入了該證券Ⅲ某基金經(jīng)理指導(dǎo)其朋友跟隨其管理的基金進(jìn)行投資，獲利部分與其分成，Ⅳ某基金經(jīng)理在上市公司調(diào)研中結(jié)識該公司財務(wù)總監(jiān)并建立戀愛關(guān)系，為避免利益沖突，將其管理基金持有的該公司股票全面清倉

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

單項(xiàng)選擇題

基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)做到忠誠，盡責(zé)，廉潔，以下做法錯誤的是（）Ⅰ在調(diào)研上市公司后，接受該上市公司提供的禮物；Ⅱ參加某基金管理公司組織的行業(yè)交流時，收取存儲會議資料的刻有主辦方標(biāo)識的U盤；Ⅲ在投資虧損時，按客戶要求以所在機(jī)構(gòu)的自有資金向客戶補(bǔ)足本金和收益；Ⅳ從事超出授權(quán)范圍職責(zé)時，按公司相關(guān)制度事先履行報批程序。

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ