問(wèn)答題
中國(guó)證監(jiān)會(huì)接到舉報(bào),稱某上市公司存在證券違法行為。證監(jiān)會(huì)遂派工作人員王某前往該上市公司進(jìn)行調(diào)查,王某向上市公司出示了證件及調(diào)查通知書,但上市公司以證監(jiān)會(huì)只派王某一人調(diào)查為由,拒絕接受調(diào)查。后證監(jiān)會(huì)又加派工作人員劉某,與王某一起前往上市公司進(jìn)行調(diào)查,由于劉某在半個(gè)月前不慎將工作證遺失,同時(shí)怕單位領(lǐng)導(dǎo)批評(píng),沒(méi)有向單位說(shuō)明工作證遺失一事,也未及補(bǔ)辦。因此劉某不能向上市公司出示自己的工作證件,上市公司以此為由再次拒絕接受調(diào)查。劉某只好回單位說(shuō)明此事,拿到單位的工作證明后,才同王某進(jìn)入上市公司,展開(kāi)對(duì)該上市公司證券違法行為的調(diào)查,但受到單位領(lǐng)導(dǎo)因?qū)z失工作證后隱瞞不報(bào)一事的嚴(yán)厲批評(píng)。
在王某、劉某經(jīng)過(guò)調(diào)查后,查明該上市公司存在內(nèi)幕交易行為。證監(jiān)會(huì)遂根據(jù)調(diào)查結(jié)果對(duì)上市公司作出了處罰決定。上市公司雖然不服處罰決定,但為了不影響其股票價(jià)格,向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)不要對(duì)外公布該處罰決定,證監(jiān)會(huì)便沒(méi)有對(duì)外公布。后與該上市公司存在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的A公司得知王某、劉某調(diào)查上市公司一事,并打聽(tīng)到劉某因工作證遺失未報(bào)受到單位批評(píng),知道劉某對(duì)上市公司存在不滿情緒,于是多次請(qǐng)王某、劉某吃飯,并通過(guò)利益誘惑試圖打聽(tīng)二人在調(diào)查過(guò)程中所知道的上市公司商業(yè)秘密,王某、劉某為貪圖便宜,再加上劉某本身對(duì)上市公司拒絕接受調(diào)查一事存在不滿情緒,便向A公司透露了上市公司的許多客戶信息。