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農(nóng)業(yè)銀行將洗錢風險納入全面風險管理體系,全面考慮洗錢風險與聲譽、法律、流動性等風險之間的關(guān)聯(lián)性和傳導性,審慎評估洗錢風險對聲譽、運營、財務(wù)等方面的影響,防范洗錢風險傳導與擴散。
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各機構(gòu)應(yīng)對未確定涉及洗錢風險的客戶和業(yè)務(wù),采取有效的后續(xù)控制措施,防范并化解洗錢風險。
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一級分行及以下機構(gòu)、境外機構(gòu)和子公司第一道防線部門分管反洗錢及制裁合規(guī)的負責人,向上級或下級反洗錢主管部門負責人、首席合規(guī)官或首席反洗錢官(如有)執(zhí)行職能報告路線,向本 部門主要負責人執(zhí)行管理報告路線。
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