多項選擇題核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急處置機制,及時處置信息安全事件,盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運行,保護(hù)事件現(xiàn)場和相關(guān)證據(jù),并按照下列要求進(jìn)行應(yīng)急報告()

A.核心機構(gòu)重要信息系統(tǒng)發(fā)生可能導(dǎo)致或者已經(jīng)造成交易中斷、嚴(yán)重緩慢的重大故障后,應(yīng)當(dāng)立即報告,并每隔30分鐘至少上報一次,直至信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運行;如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報告
B.證券、期貨公司集中交易系統(tǒng)發(fā)生故障,可能導(dǎo)致或者已經(jīng)造成交易中斷、嚴(yán)重緩慢的,應(yīng)當(dāng)立即報告,并每隔30分鐘至少上報一次,直至信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運行;如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報告
C.核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)其他信息系統(tǒng)發(fā)生故障,影響投資者正常業(yè)務(wù)辦理,原則上30分鐘內(nèi)無法恢復(fù)業(yè)務(wù)正常運行的,應(yīng)當(dāng)立即報告,并每隔1小時至少上報一次,直至業(yè)務(wù)和信息系統(tǒng)恢復(fù)正常運行;如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報告
D.核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生投資者數(shù)據(jù)損毀或者泄露的事件,應(yīng)當(dāng)立即報告,在事件解決前,如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報告
E.核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生涉及計算機犯罪的事件,應(yīng)當(dāng)立即報告,在事件解決前,如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報告


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1.多項選擇題下列關(guān)于期貨公司發(fā)行次級債券表述正確的是()

A.期貨公司次級債券只能以非公開方式發(fā)行,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式,每期債券的機構(gòu)投資者合計不得超過200人
B.期貨公司次級債券可申請在證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所(統(tǒng)稱交易場所)進(jìn)行發(fā)行、轉(zhuǎn)讓,發(fā)行或轉(zhuǎn)讓后,持有同次發(fā)行債券的機構(gòu)投資者合計不得超過200人
C.次級債券發(fā)行或轉(zhuǎn)讓后,期貨公司應(yīng)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他登記結(jié)算機構(gòu)(以下統(tǒng)稱登記結(jié)算機構(gòu))辦理登記
D.期貨公司次級債券可由具備承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司承銷,也可由期貨公司自行銷售
E.期貨公司不得向其實際控制的子公司借入或發(fā)行次級債

2.多項選擇題適當(dāng)性管理過程中的需要落實雙錄要求的情形()

A.普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
B.向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)
C.調(diào)整投資者分類及匹配結(jié)果
D.通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式履行告知、警示程序的,經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排,由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)