問答題

【簡答題】客戶要求開立基金賬戶時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取哪些客戶身份識(shí)別措施。

答案： （1）應(yīng)當(dāng)識(shí)別客戶身份
（2）了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
（3）核對(duì)客戶的有效身份證...
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問答題

【簡答題】在客戶申請(qǐng)給付保險(xiǎn)金時(shí)，保險(xiǎn)公司應(yīng)采取哪些客戶身份識(shí)別措施。
答案： 被保險(xiǎn)人或者受益人請(qǐng)求保險(xiǎn)公司給付保險(xiǎn)金時(shí)，如果金額為人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上的，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)核對(duì)被...
問答題

【簡答題】簽訂單個(gè)被保險(xiǎn)人保險(xiǎn)費(fèi)金額人民幣2萬元以上或者外幣等值2 000美元以上且以現(xiàn)金形式繳納的人身保險(xiǎn)合同時(shí)，保險(xiǎn)公司應(yīng)采取哪些客戶身份識(shí)別措施。
答案： （1）確認(rèn)投保人與被保險(xiǎn)人的關(guān)系
（2）核對(duì)投保人和人身保險(xiǎn)被保險(xiǎn)人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件...
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