A.埃格蒙特集團(tuán)
B.世界銀行
C.金融行動特別工作組
D.國際貨幣基金組織
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A.FATF
B.Egmont Group
C.FIU
D.CAMLMAC
A.同一客戶身份資料或者交易記錄采用不同介質(zhì)保存的，至少同時保存不同介質(zhì)的客戶身份資料或者交易記錄。
B.同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應(yīng)當(dāng)按最長期限保存。
C.如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，金融機構(gòu)應(yīng)將其保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。
D.法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄較反洗錢規(guī)定有更長保存期限要求的，遵守其規(guī)定。
A.交易記錄自交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年。
B.交易記錄在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存10年。
C.客戶身份資料在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存5年。
D.客戶身份資料業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存10年。
A.對向境內(nèi)匯入資金的境外機構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人住所或其他相關(guān)替代性信息
B.對向境內(nèi)匯入資金的境外機構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人身份證件號碼或其他相關(guān)替代性信息
C.對向接收境內(nèi)資金的境外機構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得收款人住所或其他相關(guān)替代性信息
D.對向接收境內(nèi)資金的境外機構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得收款人賬戶或其他相關(guān)替代性信息
A.各類金融機構(gòu)的可疑交易報告要素均相同
B.各類金融機構(gòu)的可疑交易報告要素均不同
C.保險業(yè)金融機構(gòu)的大額交易報告要素與證券期貨業(yè)金融機構(gòu)的相同
D.以上說法均不對
最新試題
金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條（）。
金融機構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點或者賬戶的屬性，并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素，劃分客戶（）等級。
金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會等依法責(zé)令金融機構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。
各部門和分支機構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓(xùn)，每年至少（）次；針對新員工的培訓(xùn)，應(yīng)在其入職后（）個月內(nèi)至少進(jìn)行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的，應(yīng)遵守其規(guī)定。
分支機構(gòu)前臺業(yè)務(wù)全體員工（含市場總監(jiān)、理財顧問等）及經(jīng)紀(jì)人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶，對識別和防止洗錢的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項職責(zé)（）。
（）是分支機構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人，對本分支機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負(fù)責(zé)。
反洗錢行政調(diào)查中對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。
以下哪個風(fēng)險特征不屬于公司客戶身份風(fēng)險等級劃分子項的內(nèi)容（）。
法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號碼；可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限；（）或者實際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。
公司按照（）、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型，模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結(jié)合的模式。