你可能感興趣的試題

下列有關(guān)持續(xù)客戶(hù)身份識(shí)別的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）

A.劃分客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
B.適時(shí)調(diào)整客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
C.定期審核本金融機(jī)構(gòu)保存的客戶(hù)基本信息
D.對(duì)客戶(hù)或者賬戶(hù)，至少每年進(jìn)行一次審核。

單項(xiàng)選擇題

按照反洗錢(qián)法律規(guī)定，以下哪類(lèi)機(jī)構(gòu)在與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同時(shí)，可不留存客戶(hù)有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件？（）

A.財(cái)務(wù)公司
B.金融租賃公司
C.經(jīng)紀(jì)公司
D.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

金融機(jī)構(gòu)在評(píng)估客戶(hù)反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，以下風(fēng)險(xiǎn)因素中哪項(xiàng)不是反洗錢(qián)法律規(guī)定的法定風(fēng)險(xiǎn)要素？（）

你可能感興趣的試題

下列有關(guān)持續(xù)客戶(hù)身份識(shí)別的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）

按照反洗錢(qián)法律規(guī)定，以下哪類(lèi)機(jī)構(gòu)在與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同時(shí)，可不留存客戶(hù)有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件？（）

金融機(jī)構(gòu)在評(píng)估客戶(hù)反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，以下風(fēng)險(xiǎn)因素中哪項(xiàng)不是反洗錢(qián)法律規(guī)定的法定風(fēng)險(xiǎn)要素？（）

按照反洗錢(qián)法律規(guī)定，以下哪類(lèi)機(jī)構(gòu)在與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同時(shí)，可不留存客戶(hù)有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件？（）