A.起點
B.終點
C.重要環(huán)節(jié)
D.薄弱環(huán)節(jié)
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A.員工組織、參與民間融資或非法集資
B.員工借用客戶資金
C.員工出借資金給客戶使用
D.員工與客戶資金往來
A.社會融資
B.家庭借貸
C.資金中介
D.私售產(chǎn)品
A.未經(jīng)授權(quán)銷售產(chǎn)品
B.員工以行社的名義開展資金中介、銷售產(chǎn)品
C.員工在營業(yè)網(wǎng)點進(jìn)行社會融資和個人放貸
D.在工作時間進(jìn)行理財產(chǎn)品宣傳
A.前后臺崗位分離
B.高風(fēng)險業(yè)務(wù)交易流程控制
C.大額資金交易控制
D.完善IT系統(tǒng)
A.推進(jìn)金融產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新
B.提升網(wǎng)點機(jī)構(gòu)覆蓋率
C.優(yōu)化小微企業(yè)、“三農(nóng)”金融服務(wù)
D.繼續(xù)推進(jìn)農(nóng)村金融綜合改革試點
最新試題
商業(yè)銀行理財業(yè)務(wù)出現(xiàn)哪些情形時，應(yīng)當(dāng)及時向中國銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報告？
請你結(jié)合以上案情，從犯罪人和銀行方面簡要分析原因并從銀行角度做出反思。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立異常銷售的監(jiān)控、記錄、報告和處理制度，重點關(guān)注理財產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)中的不當(dāng)銷售和誤導(dǎo)銷售行為，至少應(yīng)當(dāng)包括哪些異常情況？
對上述案件發(fā)生的原因進(jìn)行分析，并提出控制措施。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全銀行業(yè)消費者權(quán)益保護(hù)工作制度體系，主要包括哪些內(nèi)容？
請分析上述案件發(fā)生原因并提出控制措施。
針對上述案例，試分析犯罪原因以及帶給我們的思考。
請對上述案件發(fā)生的原因進(jìn)行分析，并提出控制措施。
根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強(qiáng)銀行業(yè)基層營業(yè)機(jī)構(gòu)管理的通知》要求，為進(jìn)一步規(guī)范基層營業(yè)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員行為，要從哪些方面有效防范和控制風(fēng)險？
《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于建立健全“雙線”風(fēng)險防控責(zé)任制的通知》提出的“雙線”風(fēng)險防控內(nèi)容，具體包括哪七類風(fēng)險？