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未按規(guī)定開辦中間業(yè)務,情節(jié)較重的,給予有關(guān)責任人員警告至記過處分;情節(jié)嚴重的,給予記大過至撤職處分;造成嚴重后果的,給予開除處分。
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理財產(chǎn)品設計、發(fā)售、代銷,未按規(guī)定進行報告、報備的,給予有關(guān)責任人員警告至記大過處分;情節(jié)嚴重的,給予開除處分。
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違反規(guī)定從事資金營運業(yè)務(指各類自營及代客本外幣資金交易及投資業(yè)務)的,給予有關(guān)責任人員批評教育或減發(fā)績效工資處理;情節(jié)較重的,給予警告至記過處分;情節(jié)嚴重的,給予記大過至開除處分。
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