A.尾箱、保險柜內(nèi)的現(xiàn)金
B.有價單證
C.金銀制品
D.假幣
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A.現(xiàn)金錯款必須按照“長款不得寄庫、短款不得空庫、不得以長補(bǔ)短”的原則處理。
B.現(xiàn)金錯款核銷實行“半年一報，分級審批”
C.外幣現(xiàn)金錯款按外幣申報、核銷，參照《金庫及柜面現(xiàn)金錯款掛賬及核銷審批權(quán)限表》規(guī)定處理。
D.處理現(xiàn)金長、短款，實行一筆一報，一筆一批，不能將一筆錯款分為多次處理，也不能將多筆錯款合并處理。
A.尾箱設(shè)置遵循“方便業(yè)務(wù)、以崗設(shè)箱，注重效益，確保安全”的原則。
B.營業(yè)終了，當(dāng)日負(fù)責(zé)交運的人員應(yīng)檢查支行所有尾箱，確保全部交付押運公司。
C.嚴(yán)禁挪用尾箱現(xiàn)金、實物，嚴(yán)禁白條抵庫，發(fā)生差錯應(yīng)及時如實報告，認(rèn)真查找。
D.尾箱交接分為當(dāng)面交接和非當(dāng)面交接兩種方式，非當(dāng)面交接無需在監(jiān)控下。
A.徹底清點現(xiàn)金
B.審核憑證
C.回憶分析、排列錯款疑點
D.組織有經(jīng)驗的人員，內(nèi)查外調(diào)。
A.雙人復(fù)核原則
B.雙人操作原則
C.差錯報告原則
D.謹(jǐn)慎收付原則
E.尾箱監(jiān)控原則
A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
B.夸大或者片面宣傳理財產(chǎn)品，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等與產(chǎn)品風(fēng)險收益特性不匹配的表述；
C.登載單位或者個人的推薦性文字；
D.在未提供客觀證據(jù)的情況下，使用“業(yè)績優(yōu)良”、“名列前茅”、“位居前列”、“最有價值”、“首只”、“最大”、“最好”、“最強(qiáng)”、“唯一”等夸大過往業(yè)績的表述；
最新試題
識別客戶和交易的實際受益人，目的在于確認(rèn)客戶是否為他人利益進(jìn)行交易，了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰
個人客戶的身份證件或身份證明文件，指政府部門頒發(fā)的能夠確認(rèn)其身份且附有本人照片的身份證件，或者政府有權(quán)機(jī)關(guān)出具的能夠證明其真實身份的證明文件
核對自然人的居民身份證時，應(yīng)通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行核查
此處“本機(jī)構(gòu)”包括我*行的所有營業(yè)網(wǎng)點和機(jī)構(gòu)
銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
新版營業(yè)執(zhí)照包含有效期的，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浻行谛畔ⅲ晃窗行诘?，?yīng)當(dāng)以適當(dāng)形式進(jìn)行標(biāo)識
各機(jī)構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的，可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理，由其采取相應(yīng)客戶身份識別措施并按要求反饋
設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件，所有軟件的安裝和使用均不得違反知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法
遠(yuǎn)程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過聯(lián)網(wǎng)核查核驗客戶的身份信息，對身份證的真實性、有效性和合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)真審查，對客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進(jìn)行核實，如通過有效身份證仍無法準(zhǔn)確判斷客戶身份的，應(yīng)拒絕辦理
各機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識別制度，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人