A.有實(shí)體介質(zhì)的Ⅰ類戶(借記卡、一賬通卡、活期結(jié)算存折)1
B.無(wú)實(shí)體介質(zhì)的Ⅰ類戶
C.定期存折戶
D.聯(lián)名結(jié)算賬戶和個(gè)人支票戶
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A.大堂經(jīng)理
B.理財(cái)經(jīng)理
C.內(nèi)控合規(guī)主任
D.營(yíng)業(yè)部經(jīng)理
A.經(jīng)辦或?qū)徍吮救思氨救酥毕涤H屬的存款賬戶相關(guān)業(yè)務(wù)
B.出借遠(yuǎn)程柜面操作用戶賬號(hào)給他人使用
C.代理客戶辦理存款賬戶相關(guān)業(yè)務(wù)
D.其他原因出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件及違規(guī)事項(xiàng)的
E.私自使用柜臺(tái)式遠(yuǎn)程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的
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最新試題
遠(yuǎn)程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務(wù)類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務(wù),但無(wú)法辦理投資理財(cái)類業(yè)務(wù)
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)、科技(IT)、市場(chǎng)部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部,在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致
單位客戶的身份證件或身份證明文件,指可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件
銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料
如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的,銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。