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【簡答題】從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對哪些恐怖組織和恐怖活動人員名單開展實時監(jiān)測?
答案:
(1)中國政府發(fā)布的或者承認(rèn)執(zhí)行的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單。
(2)聯(lián)合國安理會決議中所列的恐怖活動組織及...
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多項選擇題
不作為可疑交易報告的,應(yīng)當(dāng)記錄分析排除的合理理由;確認(rèn)為可疑交易的,應(yīng)當(dāng)在可疑交易報告理由中完整記錄對()的分析過程。
A.客戶身份特征
B.交易特征
C.行為特征
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從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則,結(jié)合對()、的身份識別情況,對通過交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)篩選出的交易進(jìn)行分析判斷,記錄分析過程。
A.相關(guān)聯(lián)的客戶
B.賬戶持有人
C.交易操作人員
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