多項選擇題有關(guān)保證金法律風(fēng)險的防范建議有哪些()
A.擔(dān)保客戶簽約保證金前做好盡職調(diào)查
B.依法合規(guī)設(shè)立保證金擔(dān)保
C.積極維護自身合法權(quán)益
D.對特殊保證金的操作建議
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1.多項選擇題保證金操作過程中的相關(guān)法律風(fēng)險是()
A.未達成保證金質(zhì)押合意
B.保證金賬號不一致
C.主從合同未有效鏈接
D.質(zhì)權(quán)人不一致
2.多項選擇題對公保證金的柜面處理渠道主要有哪些()
A.CMS公貸系統(tǒng)
B.AB綜合柜面
C.FBS國際結(jié)算系統(tǒng)
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最新試題
遠程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務(wù)類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務(wù),但無法辦理投資理財類業(yè)務(wù)
題型:判斷題
遠程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過聯(lián)網(wǎng)核查核驗客戶的身份信息,對身份證的真實性、有效性和合規(guī)性進行認(rèn)真審查,對客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進行核實,如通過有效身份證仍無法準(zhǔn)確判斷客戶身份的,應(yīng)拒絕辦理
題型:判斷題
保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無關(guān)
題型:判斷題
如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的,銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。
題型:判斷題
設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件,所有軟件的安裝和使用均不得違反知識產(chǎn)權(quán)保護法
題型:判斷題