單項(xiàng)選擇題內(nèi)控合規(guī)主任應(yīng)（）向分行運(yùn)營(yíng)管理部匯報(bào)網(wǎng)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的整體開展情況，以便分行運(yùn)營(yíng)管理部做好內(nèi)控管理統(tǒng)籌工作。
A.按月
B.按季
C.每半年
D.每年
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1.單項(xiàng)選擇題分行運(yùn)營(yíng)管理部按照《平安銀行分行運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)工作指引》要求，定期組織內(nèi)控合規(guī)主任的后續(xù)教育會(huì)議及風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，頻率不低于（），包括但不限于差錯(cuò)管理、反詐騙、素質(zhì)培養(yǎng)、新業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)等內(nèi)容。
A.每月一次
B.每季度三次
C.每季度一次
D.每半年一次
2.單項(xiàng)選擇題有價(jià)單證的保管視同（）管理，需要加簽印章的有價(jià)單證及重要空白憑證的保管，必須遵循（）的原則。
A.現(xiàn)金；雙人共管
B.現(xiàn)金；“印、押、證”三分管
C.重空；雙人共管
D.重空；“印、押、證”三分管
最新試題
存在代理關(guān)系時(shí)，應(yīng)分別對(duì)代理人和被代理人采取相應(yīng)的身份識(shí)別措施
題型：判斷題
總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部，各分支機(jī)構(gòu)委托其他金融機(jī)構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時(shí)，只能由我*行進(jìn)行客戶身份識(shí)別
題型：判斷題
實(shí)際控制人，參考《公司法》規(guī)定，指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
題型：判斷題
客戶申請(qǐng)保管箱服務(wù)時(shí)，各機(jī)構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實(shí)際使用人，并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對(duì)個(gè)人、單位客戶的身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件
題型：判斷題
銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料
題型：判斷題