單項(xiàng)選擇題各部門應(yīng)建立核查工作臺(tái)賬，對相關(guān)資料專夾保管，自核查工作完成之日起至少留存（）年。
A.2
B.3
C.4
D.5
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1.單項(xiàng)選擇題總行反洗錢主管部門匯總客戶部門的核查結(jié)果，按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)洗錢及制裁風(fēng)險(xiǎn)核查要求，形成核查報(bào)告反饋監(jiān)管機(jī)構(gòu)。對于涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)在反饋監(jiān)管機(jī)構(gòu)前向（）報(bào)告。
A.高級管理層
B.行領(lǐng)導(dǎo)
C.董事會(huì)
D.合規(guī)委員會(huì)
2.單項(xiàng)選擇題針對洗錢高風(fēng)險(xiǎn)客戶的業(yè)務(wù)限制和權(quán)限控制嵌入業(yè)務(wù)系統(tǒng)流程，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)辦理自動(dòng)化控制，確保洗錢高風(fēng)險(xiǎn)客戶業(yè)務(wù)辦理中（）要求落實(shí)到位。
A.盡職調(diào)查
B.審查
C.審批
D.審理
最新試題
美國財(cái)政部通過其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
題型：單項(xiàng)選擇題
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項(xiàng)目，以及行業(yè)制裁識(shí)別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)向境內(nèi)一級分行（境外機(jī)構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
題型：判斷題
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評價(jià)？（）
題型：單項(xiàng)選擇題
對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評價(jià)可以考慮哪些因素？（）
題型：多項(xiàng)選擇題
每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認(rèn)的自評表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。
題型：單項(xiàng)選擇題