多項(xiàng)選擇題

FATF新《四十項(xiàng)建議》：對于外國的政治公眾人物（作為客戶或受益所有人），除采取正常的客戶盡職調(diào)查措施外，各國還應(yīng)當(dāng)要求金融機(jī)構(gòu)（）。

A.建立適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，以確定客戶或受益所有人是否為政治公眾人物
B.獲得高級管理層的批準(zhǔn)方可建立（或維持現(xiàn)有）業(yè)務(wù)關(guān)系
C.采取合理措施確定其財(cái)產(chǎn)和資金來源
D.對業(yè)務(wù)關(guān)系進(jìn)行強(qiáng)化的持續(xù)監(jiān)測

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多項(xiàng)選擇題

2012年版的《四十項(xiàng)建議》所指的特定非金融機(jī)構(gòu)包括（），公正人，以及信托和公司服務(wù)提供者

A.賭場
B.不動(dòng)產(chǎn)中介
C.貴金屬和寶石交易商
D.律師、公證人、其他獨(dú)立法律專業(yè)人士及會(huì)計(jì)師
E.信托和公司服務(wù)提供商

多項(xiàng)選擇題

法人金融機(jī)構(gòu)在評級期間存在下列哪一情形，直接評定為E類機(jī)構(gòu)（）

A.發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件、違規(guī)事件或存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，造成惡劣社會(huì)影響的
B.在評級期間違反反洗錢法律法規(guī)情節(jié)嚴(yán)重，且未積極整改致使反洗錢合規(guī)狀況持續(xù)惡化的
C.違反保密規(guī)定，出現(xiàn)失密、泄密情況，導(dǎo)致嚴(yán)重后果的
D.不配合中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)管、調(diào)查工作，拒絕提供信息資料的
E.提供信息資料存在重大事項(xiàng)隱瞞、重大信息遺漏、虛假陳述或誤導(dǎo)性陳述，情節(jié)嚴(yán)重的。

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FATF新《四十項(xiàng)建議》：對于外國的政治公眾人物（作為客戶或受益所有人），除采取正常的客戶盡職調(diào)查措施外，各國還應(yīng)當(dāng)要求金融機(jī)構(gòu)（）。

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2012年版的《四十項(xiàng)建議》所指的特定非金融機(jī)構(gòu)包括（），公正人，以及信托和公司服務(wù)提供者

法人金融機(jī)構(gòu)在評級期間存在下列哪一情形，直接評定為E類機(jī)構(gòu)（）

FATF新《四十項(xiàng)建議》：對于外國的政治公眾人物（作為客戶或受益所有人），除采取正常的客戶盡職調(diào)查措施外，各國還應(yīng)當(dāng)要求金融機(jī)構(gòu)（）。

2012年版的《四十項(xiàng)建議》所指的特定非金融機(jī)構(gòu)包括（），公正人，以及信托和公司服務(wù)提供者

法人金融機(jī)構(gòu)在評級期間存在下列哪一情形，直接評定為E類機(jī)構(gòu)（）