單項(xiàng)選擇題要建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度,銀行要遵循()原則。

A.了解你的客戶
B.保留客戶的資料


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1.單項(xiàng)選擇題()是預(yù)防洗錢的第一道防線。

A.金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.中國人民銀行
C.義務(wù)機(jī)構(gòu)
D.中國銀保監(jiān)會

2.多項(xiàng)選擇題以下行為屬于信托業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定的有()。

A.以信托財(cái)產(chǎn)提供擔(dān)保
B.利用受托人地位謀取不當(dāng)利益
C.對他人處理信托事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任
D.將信托財(cái)產(chǎn)挪用于非信托目的的用途
E.承諾信托財(cái)產(chǎn)不受損失或者保證最低收益

3.單項(xiàng)選擇題對于金融機(jī)構(gòu)的反洗錢監(jiān)管工作,由()負(fù)責(zé)。

A.人民銀行和金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.人民銀行
C.金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制部門

4.單項(xiàng)選擇題下列屬于反洗錢特定非金融機(jī)構(gòu)的是()。

A.貸款公司
B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
C.金融資產(chǎn)投資公司
D.律師行業(yè)

5.多項(xiàng)選擇題證券類機(jī)構(gòu)主要包括()

A.證券交易所
B.證券公司
C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
D.期貨公司
E.商業(yè)銀行

最新試題

從2011年1月起,歐洲系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)委員會、歐洲銀行業(yè)監(jiān)管局、歐洲證券和市場監(jiān)管局與歐洲保險(xiǎn)和養(yǎng)老金監(jiān)管局四家歐盟監(jiān)管機(jī)構(gòu)宣告成立并正式運(yùn)行,從宏觀和微觀層面強(qiáng)化對金融體系的監(jiān)管。()

題型:判斷題

社會安全事件類包括公共衛(wèi)生事件、動物疫情。()

題型:判斷題

商業(yè)銀行因解散而終止,在注銷之前不用清算。()

題型:判斷題

()是常備借貸便利的縮寫。

題型:單項(xiàng)選擇題

外聘審計(jì)人員可以不配合現(xiàn)場檢查。()

題型:判斷題

由政府設(shè)立,其目的主要是補(bǔ)充和完善市場機(jī)制、促進(jìn)區(qū)域與產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展、服務(wù)國家重大戰(zhàn)略的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將從業(yè)人員行為守則及評估報(bào)告報(bào)送()。

題型:單項(xiàng)選擇題

商業(yè)銀行、商業(yè)銀行的工作人員、借款人、其他單位或者個人違反《商業(yè)銀行法》所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與外審機(jī)構(gòu)的溝通工作,以下說法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

美國《多德一弗蘭克華爾街改革與消費(fèi)者保護(hù)法案》中提到“擴(kuò)大聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司(FDIC)的監(jiān)管權(quán)”,下列說法正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題